# SOP-017：知识缺口上报 SOP（v1.1 草案）

> **版本**：v1.1 草案  
> **基线**：SOP-017《知识缺口上报 SOP》v1.0（2026-07-06）  
> **起草人**：刘诗妮（secretary）  
> **送审人**：陆怀瑾（COO）  
> **起草日期**：2026-10-29  
> **关联 Issue**：BIZ-158  
> **状态**：草案，待 COO 审核与刘炜承批准；批准前不替代 v1.0

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## 0. 修订说明与系统定位

### 0.1 修订背景

v1.0 第 5 节 Step 3 仍指向旧工单通道。该流程已与公司现行编排规则不一致，导致知识缺口上报缺少可追踪的书面记录。

### 0.2 系统定位（新增）

| 系统 | 定位 | 用途 | 不承担的职责 |
|------|------|------|--------------|
| **Multica** | **唯一书面真相源与主工单通道** | 任务建单、缺口登记、补全任务、状态与评论回写、闭环追踪 | 无 |
| **Gitea** | 代码与文档版本控制系统 | 代码、配置、方案、报告、记忆的版本控制与审阅 | 不作为工单、知识缺口登记或任务状态跟踪通道 |
| **思源知识库** | 人类浏览与编辑层 | 最终版 SOP、指南、制度 | 不承担工单流转 |
| **memory / wiki** | Agent 查询层 | 知识检索与读取 | 不承担工单流转 |
| **WorkBoard** | 内部执行看板（辅助） | 需要时承载可执行补全卡片；不得取代 Multica issue 作为书面真相源 | 不取代 Multica 记录、状态与评论 |

> **原则**：Multica 优先，Gitea 退位。任何知识缺口只有完成 Multica 建单并回写 issue id，才视为完成“登记”。Gitea commit、PR 或仓库文件均不能替代 issue id。

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## 1. 目的

解决知识缺口“发现后无书面登记、无主通道、无法追踪闭环”的问题，使每个影响任务交付的知识缺口都可查询、可审核、可补全、可量化。

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## 2. 适用范围

全部 Agent（产研线、运营线、职能线），以及负责知识补全的责任人。

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## 3. 知识缺口定义与判据

### 3.1 定义

**知识缺口** = 执行任务时发现知识库（memory / wiki / 思源）中找不到的、且影响任务交付或决策质量的必要知识。

### 3.2 属于知识缺口的情况

| # | 类型 | 示例 |
|---|------|------|
| 1 | 核心业务数据缺失 | 缺少业务线 KPI 历史、竞品基准或经营口径 |
| 2 | 核心 SOP / 流程文档缺失 | 没有对应流程标准，操作无法一致执行 |
| 3 | 决策依据缺失 | 选型或决策缺少可核验的数据与依据 |
| 4 | 模板 / 指南缺失 | 缺少 PRD、验收、交接等标准模板 |
| 5 | 外部信息缺失 | 需要外部文档、资质或条款且现有知识库无存档 |
| 6 | 技术 / API 文档缺失 | 缺少接口规范、配置说明或操作文档 |
| 7 | Agent 配置 / 技能文档缺失 | 新 Agent 接入缺少必要说明或配置参考 |

### 3.3 什么不算知识缺口

**直接沿用 SOP-017 v1.0 第 3 节“**不属于知识缺口的情况**”，不重复制定替代判据**：

| # | 场景 | 应对方式 |
|---|------|----------|
| 1 | 可通过 `web_search` / `tavily_search` 快速获取的公开信息 | 自行检索 |
| 2 | 可通过 `memory_search` / `wiki_search` 检索到的现有知识 | 自行读取 |
| 3 | 可通过联系对应 Agent 获得的信息 | 直接联系 |
| 4 | Agent 自身职责范围内的常识 | 无需上报 |

补充说明：任务执行中的临时疑问若不影响交付质量或决策准确性，记录在任务评论即可，不构成知识缺口。

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## 4. 触发条件

完成执行前检索（SOP-016）后，满足以下任一条件即触发上报：

1. `memory_search(corpus=all, ...)`、`wiki_search` 与思源全文搜索均无匹配；
2. 检索有结果，但缺少支撑当前任务或决策的关键环节；
3. 任务执行中发现缺少必要规范、模板、指南、数据或外部存档；
4. 现有口径互相冲突，无法判定应采用哪一项。

> 外部公开信息可快速获取时，按第 3.3 节自行检索，不进入本流程。

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## 5. 上报流程（Multica 主通道）

### 5.1 流程总览

```text
发现知识缺口
  → Step 1 记录：在当日 memory 日志及当前任务评论中记录
  → Step 2 通知：sessions_send 通知 COO
  → Step 3 建单：multica issue create，并在日志/评论回写 issue id
  → Step 4 审核：COO 审核接受 / 拒绝 / 升级
  → Step 5 补全卡：COO 在 Multica 创建补全任务并关联原上报 issue
  → Step 6 补全：责任 Agent 完成知识补全并提交证据
  → Step 7 闭环：COO 验收、关闭补全任务与原上报 issue，回写结果
```

### 5.2 逐步动作与命令

#### Step 1：记录

**动作**：在 `memory/YYYY-MM-DD.md` 追加标准格式记录；若当前已有 Multica issue 或 WorkBoard 卡片，同时在该任务评论中粘贴同一份记录。

```bash
# 路径示例；按实际日期写入对应文件
memory/YYYY-MM-DD.md
```

记录必须包含第 6 节标准格式、已执行的检索方式与 query、当前任务 id / 标题。不得只写“知识缺失”而没有证据。

#### Step 2：通知 COO

**动作**：通过 `sessions_send` 通知 COO（陆怀瑾），请求审核；同时保留 Multica 建单动作。

```text
sessionKey: agent:coo:feishu:coo:direct:ou_9f73b4e54af59f038e2b754793ea0908
```

通知正文必须包含：缺口类型、一句话描述、影响、紧急程度、建议处理方式、已记录位置、已执行的检索证据。

> 通知不是登记的替代品。若 Step 3 建单失败，应立即在通知中说明失败原因，并在恢复后补建。

#### Step 3：在 Multica 建单并回写 issue id（核心步骤）

**动作**：使用 `multica issue create` 创建“知识缺口上报”书面项；从 stdout 取得 issue identifier（如 `BIZ-123`）后，立即回写当日日志和当前任务评论。

```bash
cat > gap_description.md <<'EOF'
## 📚 知识缺口上报

**缺口类型**：[核心业务数据 | SOP 缺失 | 决策依据 | 外部信息 | 技术文档 | 模板/指南缺失 | Agent 配置]
**缺口描述**：[具体缺什么，以及为什么影响当前任务或决策]
**影响范围**：[哪些任务、决策或 Agent 受影响]
**紧急程度**：[高/中/低]
**建议补全方式**：[需要谁提供、查什么、创建什么文档]

## 已执行的检索
- `memory_search(corpus=all, query="[实际 query]")`：无结果 / 结果不足
- `wiki_search(query="[实际 query]")`：无结果 / 结果不足
- 思源全文搜索 `[实际 query]`：无结果 / 结果不足

## 当前任务
- 任务：[任务标题或 id]

## 验收标准
- [ ] 缺口所需知识已补全并可检索
- [ ] 补全内容含来源、版本 / 生效日期与归档路径
- [ ] 原上报 Agent 已收到闭环通知
EOF

multica issue create \
  --title "知识缺口-<领域>-<关键词>" \
  --description-stdin \
  --assignee coo \
  --priority high \
  --status backlog \
  < gap_description.md
```

> 优先级口径：高 = 阻塞当前任务；中 = 有 workaround 但影响效率；低 = 可排期改进。若 Multica 当前工作区要求项目归属，应使用 `multica project list` 确认有效 `<pid>` 后追加 `--project <pid>`；不得臆造 pid。

**回写动作**：拿到 issue id 后，将下列内容追加到 `memory/YYYY-MM-DD.md` 和当前任务评论：

```markdown
**Multica 上报 issue id**：[ISS-123]
**建单时间**：[YYYY-MM-DD HH:MM]
```

只有包含 issue id 回写的记录，才计入“知识缺口上报通道是否落地”的分子（见第 7 节）。

#### Step 4：COO 审核

**动作**：COO 核对检索证据、缺口定义、影响范围、紧急程度与建议补全方式，并给出以下结论之一：

- **接受**：进入 Step 5；
- **拒绝**：在原上报 issue 评论中说明理由并关闭；
- **升级**：涉及预算、外部采购、跨部门资源或战略决策时，转刘炜承决策，并在 issue timeline 保留升级记录。

COO 不得仅在飞书消息中口头处置而不在 Multica 留下评论或状态记录。

#### Step 5：创建补全卡（Multica 补全任务）

**动作**：COO 在 Multica 创建补全任务，关联原上报 issue，并设置 stage / 依赖关系。

```bash
cat > gap_remediation.md <<'EOF'
## 补全目标

[说明需要补齐的知识及验收口径]

## 来源与证据

[原上报 issue id、检索证据、缺口影响]

## 验收标准
- [ ] 补全内容可被 memory_search / wiki_search 检索
- [ ] 文档包含版本 / 生效日期、维护者与归档路径
- [ ] 原上报 issue 中回写补全链接并通知原上报 Agent
EOF

multica issue create \
  --title "[知识补全] <缺口主题>" \
  --description-stdin \
  --parent <原上报-issue-id> \
  --stage 1 \
  --assignee <领域责任人> \
  --priority <high|medium|low> \
  < gap_remediation.md
```

说明：

- `<原上报-issue-id>` 与 `<领域责任人>` 必须使用实际值，不得保留尖括号占位符；
- 责任矩阵沿用现行《知识缺口上报 SOP v1.0》第三节；无法匹配时由 COO 明确指派；
- 若同时使用 WorkBoard 承载执行，仍须以该 Multica 补全任务记录状态与验收结果，不得只维护 WorkBoard。

#### Step 6：补全

**动作**：责任 Agent 在补全任务中完成知识产出，并提交可验证证据：

1. 补全文档 / 数据 / 决策记录及其归档路径；
2. 版本号、生效日期、维护者；
3. 检索验证结果（`memory_search` / `wiki_search` 能命中）；
4. 与原上报 issue 的关联说明。

补全任务的状态更新只能在实际完成后进行；不得以“已创建文档”替代“已完成补全”。

#### Step 7：闭环

**动作**：COO 验收补全内容，确认检索可命中、证据齐全后：

1. 在补全任务中回写验收结论、链接和验收人；
2. 在原上报 issue 中回写补全 issue id、验收结论与闭环时间；
3. 按 Multica 流程关闭补全任务及原上报 issue；
4. 通过 `sessions_send` 通知原上报 Agent：

```text
【知识缺口已补全】
原上报 issue：[ISS-123]
补全 issue：[ISS-456]
补全内容：[文档链接或归档路径]
验收结论：[通过 / 需返工]
后续可直接检索使用。
```

闭环的完成标志是：原上报 issue 与补全 issue 均有验收和闭环记录，且原上报 Agent 已收到通知。

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## 6. 标准上报格式

### 6.1 核心模板（与 BIZ-84、`SOP_知识缺口上报_v1.0.md` 口径一致）

以下五项为必填核心字段：

```markdown
## 📚 知识缺口上报

**缺口类型**：[核心业务数据 | SOP 缺失 | 决策依据 | 外部信息 | 技术文档 | 模板/指南缺失 | Agent 配置]
**缺口描述**：[具体缺什么，为什么影响任务]
**影响范围**：[哪些任务/决策/Agent 受影响]
**紧急程度**：[高/中/低]
**建议补全方式**：[希望怎么处理；需要谁提供、查什么、创建什么文档]
```

### 6.2 登记证据与任务关联（随模板一并记录）

```markdown
## 已执行的检索
- `memory_search(corpus=all, query="[实际 query]")`：[结果]
- `wiki_search(query="[实际 query]")`：[结果]
- 思源全文搜索 `[实际 query]`：[结果]

## 当前任务
- 任务：[任务标题或 id]

## Multica 登记
**Multica 上报 issue id**：[ISS-123]
**建单时间**：[YYYY-MM-DD HH:MM]
```

> 字段顺序可调整；五个核心字段不得删减。issue id 只有在 `multica issue create` 成功后才能填写。

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## 7. 量化口径与运营指标（改进）

### 7.1 直接计数口径

将知识缺口运营指标从“抽样评论中是否含检索证据”的代理指标，改为直接统计：

> **知识缺口上报通道落地数 = 在日志或任务评论中回写了 Multica issue id 的知识缺口上报记录数。**

### 7.2 计算方法

设：

- `G` = 周期内确认的知识缺口总数（每条缺口按唯一上报记录计数）；
- `I` = 周期内含有效 Multica issue id 回写的知识缺口上报记录数。

则：

```text
通道落地率 = I / G × 100%
```

计数规则：

1. 一条缺口对应一个 Multica 上报 issue，按 issue id 去重；
2. 只有日志或任务评论中明确回写该 issue id，才计入 `I`；
3. 仅发飞书通知、仅创建 WorkBoard 卡片、仅提交仓库 commit / PR、仅口头上报，均不计入 `I`；
4. `G = 0` 时，本周期通道落地率记为“不适用（无知识缺口）”，不得记为 0%；
5. 月度巡检报告须列出：本期 `G`、本期 `I`、通道落地率、去重后的 issue id 清单及未落地原因。

### 7.3 建议目标

- **通道落地率目标：≥ 80%**；
- **P0 缺口落地率目标：100%**；
- 未落地项须在下一次巡检前完成补建或记录明确豁免原因。

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## 8. 优先级与响应时限

| 优先级 | 定义 | 建议响应时限 | 建议补全时限 |
|--------|------|--------------|--------------|
| 高 / P0 | 阻塞当前任务，无法继续执行 | COO 4 小时内响应 | 24 小时内补全 |
| 中 / P1 | 有 workaround，但影响效率或质量 | COO 1 个工作日内响应 | 3 个工作日内补全 |
| 低 / P2 | 当前可正常运行，属于改进建议 | COO 1 周内响应 | 按排期补全 |

> 上表的“高 / 中 / 低”用于标准模板和 Multica 优先级；“P0 / P1 / P2”沿用 v1.0 分级语义，两者一一对应，不另行造轮子。

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## 9. COO 审核标准

| 审核项 | 标准 |
|--------|------|
| 是否真正检索过 | 上报记录包含实际 query 与结果，而非只写“已检索” |
| 是否属于知识缺口 | 对照第 3 节；第 3.3 节四类场景应驳回并引导自行处理 |
| 是否完成 Multica 登记 | 原上报 issue 已创建，issue id 已回写 |
| 优先级是否合理 | 根据影响范围与阻塞程度判断 |
| 补全方式是否可行 | 责任人、产出形式、归档位置和验收标准明确 |
| 闭环是否可验证 | 补全后能通过 `memory_search` / `wiki_search` 命中 |

### 审核结果与处理

| 结果 | 处理方式 |
|------|----------|
| 接受 | 创建关联的 Multica 补全任务并明确责任人 |
| 拒绝 | 在原上报 issue 评论中说明理由，关闭 issue |
| 升级 | 转刘炜承决策，在 issue timeline 与评论中留存记录 |

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## 10. TOOLS.md 注入模板（同步替换旧流程）

```markdown
## 📚 知识缺口上报

> 完整 SOP 见 `specs/SOP-017_知识缺口上报SOP.md`；待 v1.1 批准后更新引用版本。

### 触发条件
执行 SOP-016 检索后，满足以下任一条件需上报：
1. 核心业务数据 / SOP / 决策依据缺失；
2. 缺失影响任务交付质量或决策准确性；
3. 无法通过 memory_search / wiki_search / 思源全文搜索获得必要知识。

### 不属于知识缺口的情况
直接引用 SOP-017 v1.0 第 3 节，不另行维护副本。

### 上报流程
1. **记录**：在 `memory/YYYY-MM-DD.md` 与当前任务评论中使用标准格式记录；
2. **通知**：通过 `sessions_send` 通知 COO；
3. **建单**：执行 `multica issue create`，并回写 issue id；
4. **审核与补全**：COO 审核后创建关联的 Multica 补全任务；
5. **闭环**：COO 验收并关闭 issue，通知原上报 Agent。

### 标准格式
见 SOP-017 第 6 节。核心字段：缺口类型、缺口描述、影响范围、紧急程度、建议补全方式。
```

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## 11. 生效、迁移与维护

### 11.1 生效条件

- 本文件为 v1.1 **草案**，经 COO 审核并由刘炜承批准后方可生效；
- 生效后应以新文件替换现行引用，但不得直接改写 v1.0 本体，以保留历史基线；
- 同步更新各 Agent `TOOLS.md` 中旧工单通道的上报步骤。

### 11.2 迁移要求

1. 检查所有 Agent 的 `TOOLS.md` / `AGENTS.md`，将“创建旧仓库 Issue 作为上报通道”替换为 Multica 建单并回写 issue id；
2. 存量、尚未建 Multica issue 的知识缺口，按本 SOP 第 5 节补建并回写；
3. 已存在的旧仓库 issue 不自动迁移为 Multica issue，但须在巡检报告中列出待补建清单；
4. 对 Multica 建单失败项，保留失败日志，修复后补建，不以旧仓库替代。

### 11.3 维护信息

- **维护人**：COO（陆怀瑾）
- **起草协助**：刘诗妮（secretary）
- **review 周期**：每季度一次，或发生流程通道变更时即时修订
- **基线保留**：`specs/SOP-017_知识缺口上报SOP.md`（v1.0）保持零改写

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## 12. 版本历史

| 版本 | 日期 | 变更内容 | 审批 |
|------|------|----------|------|
| v1.0 | 2026-07-06 | 初始版本；第 5 节 Step 3 使用旧工单通道 | 刘总 |
| v1.1 草案 | 2026-10-29 | 上报主通道改为 Multica；增加 issue id 回写；统一标准格式；量化改为直接计数；Gitea 退位为版本控制 | 待审 |

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*本草案承接 BIZ-158。批准前，SOP-017 v1.0 仍为现行基线。*